高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調查處理實(shí)施細則
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》，規范高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為的調查處理工作，推動(dòng)科研誠信、學(xué)術(shù)規范建設，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規，以及《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)40號令）、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)34號令）、《科研失信行為調查處理規則》（國科發(fā)監〔2022〕221號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)221號文）和《哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信建設 實(shí)施辦法》（社科辦字〔2019〕10號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)10號文）等文件規定，制定本細則。
第二條 本細則適用于普通高等學(xué)校及直屬附屬醫院的教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生在項目申請、評審、實(shí)施、結題等過(guò)程中，以及各類(lèi)論文、專(zhuān)利、著(zhù)作等學(xué)術(shù)成果發(fā)表與應用等各類(lèi)教學(xué)及科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為的調查處理，具體學(xué)術(shù)不端行為界定參照221號文第二條、10號文第二十三條、40號令第二十七條和34號令第三條。
第三條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為調查處理的主體。任何單位和個(gè)人對學(xué)術(shù)不端行為不得遷就包庇，不得阻撓、干擾學(xué)術(shù)不端行為的調查處理。
第四條 學(xué)術(shù)不端行為被調查人、舉報人及證人等應積極配合調查，如實(shí)說(shuō)明情況、提供證據，不得偽造、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據材料。
第二章 職責分工
第五條 教育部負責制定高等學(xué)?？蒲姓\信建設的宏觀(guān)政策，指導和監督高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調查處理工作，建立健全重大學(xué)術(shù)不端事件信息報送和通報機制，并可對教育系統發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為獨立組織開(kāi)展調查處理。
第六條 省級教育部門(mén)負責具體指導和監督本地區高等學(xué)?？蒲姓\信建設工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端事件的處理機制，建立高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開(kāi)制度。
第七條 高等學(xué)校應健全科研誠信建設制度體系，要明確專(zhuān)門(mén)機構、配備專(zhuān)門(mén)力量負責本校學(xué)術(shù)不端行為查處工作，建立組織人事、人才培養、科研學(xué)術(shù)、學(xué)生管理、紀檢監察等職能部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的工作機制，明確職責分工。對本校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生等開(kāi)展科研誠信教育。主動(dòng)監測本單位人員的學(xué)術(shù)不端信息。對本單位人員的學(xué)術(shù)不端行為，積極組織或配合調查，依據職責權限對學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)責任人作出處理。
第三章 調查與處理
第一節 受理
第八條 高等學(xué)校應當明確具體部門(mén)，負責受理社會(huì )組織、個(gè)人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報，以及上級機關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線(xiàn)索；根據工作需要和學(xué)校實(shí)際，設立專(zhuān)門(mén)崗位或者指定專(zhuān)人，負責學(xué)術(shù)不端舉報相關(guān)事宜的咨詢(xún)、受理、調查等工作。
第九條 高等學(xué)校在收到學(xué)術(shù)不端行為線(xiàn)索后，應在15個(gè)工作日內提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報人或轉來(lái)線(xiàn)索的單位，不予受理的應當書(shū)面說(shuō)明理由。
第十條 對于有明確舉報對象和違規事實(shí)、有客觀(guān)明確的證據材料或可查證線(xiàn)索的舉報內容，高等學(xué)校應當受理。對于媒體、期刊或出版單位等披露的線(xiàn)索，高等學(xué)校應及時(shí)關(guān)注，主動(dòng)開(kāi)展調查。對于舉報內容不屬于學(xué)術(shù)不端行為的、沒(méi)有明確的證據和可查證線(xiàn)索的、對同一對象重復舉報且無(wú)新的證據和線(xiàn)索的、已經(jīng)作出生效處理決定且無(wú)新的證據和線(xiàn)索的等情況，不予受理。
第十一條 學(xué)術(shù)不端行為的調查處理應自決定受理之日起6個(gè)月內完成。
因特別重大復雜在前款規定期限內仍不能完成調查的，經(jīng)單位負責人批準后可延長(cháng)調查期限，延長(cháng)時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月。
對于上級部門(mén)移送的線(xiàn)索，高等學(xué)校應按照上級部門(mén)的時(shí)間要求完成調查處理，有特殊情況無(wú)法按時(shí)完成的，應及時(shí)向上級部門(mén)書(shū)面報告情況，經(jīng)批準后延長(cháng)調查期限。
第十二條 學(xué)術(shù)不端行為一般由被調查人當前人事關(guān)系所在高等學(xué)校牽頭負責調查。財政性資金資助的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）、社科項目、科研獎勵、人才稱(chēng)號的申報、評審、實(shí)施、結題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的學(xué)術(shù)不端行為，由項目、獎勵、人才等管理部門(mén)負責組織申報單位調查處理。論文發(fā)表中的學(xué)術(shù)不端行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調查處理；沒(méi)有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調查處理；署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調查處理，署名單位應積極配合。學(xué)位論文涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的，由學(xué)位授予單位負責調查處理。對于涉及高等學(xué)校主要負責人的，要根據相關(guān)文件要求，由主管部門(mén)進(jìn)行提級辦理。
第十三條 學(xué)術(shù)不端行為涉及多個(gè)單位的，牽頭調查單位應根據要求，主動(dòng)聯(lián)系其他當事人所在單位，并負責對其他參與調查單位的調查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。參與調查的其他單位應積極配合牽頭調查單位，做好對本單位人員的調查處理，并將調查報告和處理決定報送牽頭調查單位。
第二節 調查
第十四條 高等學(xué)校決定進(jìn)入正式調查的，應當組成調查組，制訂調查方案，明確調查內容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀律等。對于事實(shí)清楚、證據確鑿、情節簡(jiǎn)單的被舉報行為，可以采用簡(jiǎn)易調查程序，具體辦法由高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )確定。
第十五條 調查應包括事實(shí)調查和學(xué)術(shù)評議。事實(shí)調查由單位組織對相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調查，包括對相關(guān)原始實(shí)驗數據、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由學(xué)術(shù)委員會(huì )或根據需要組成不少于5人的專(zhuān)家組，對涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評議。專(zhuān)家組成員根據需要可由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、科研誠信專(zhuān)家、科技倫理專(zhuān)家等組成，必要時(shí)包括學(xué)校紀檢、監察機構指派的工作人員。
第十六條 調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、復印相關(guān)資料，現場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗室等研究場(chǎng)地、設備等。調閱、摘抄、復印相關(guān)資料應書(shū)面記錄，由調查人員和資料、設備管理人在調閱單和摘抄復印材料上簽字確認，調閱的原件在調查處理完成后退還管理人。
第十七條 調查中應當聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí)。需要與被調查人、證人等談話(huà)的，參與談話(huà)的調查人員不得少于2人，談話(huà)內容應書(shū)面記錄，并經(jīng)談話(huà)人和談話(huà)對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像?？筛鶕枰笈e報人補充提供材料，必要時(shí)可開(kāi)展重復實(shí)驗或委托第三方機構獨立開(kāi)展測試、評估或評價(jià)，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。
第十八條 調查中發(fā)現第三方中介服務(wù)機構涉嫌從事論文及其實(shí)驗研究數據、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目申報驗收材料等的買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投服務(wù)的，應及時(shí)將有關(guān)信息報主管部門(mén)和當地科技行政部門(mén)。
第十九條 調查中發(fā)現關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負責人批準中止調查。中止調查的原因消除后，應及時(shí)恢復調查，中止的時(shí)間不計入調查時(shí)限。出現知識產(chǎn)權等爭議引發(fā)法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應當中止調查，待爭議解決后重啟調查。調查期間被調查人死亡的，終止對其調查，但不影響對涉及的其他被調查人的調查。
第二十條 調查結束應形成調查報告。調查報告應包括線(xiàn)索來(lái)源、舉報內容、調查組織、調查過(guò)程、事實(shí)認定及當事人確認情況、調查結論、全部責任人的責任劃分，并附證據材料。調查報告須由全體調查人員簽字。
第三節 認定
第二十一條 學(xué)術(shù)委員會(huì )可以召開(kāi)全體會(huì )議或者授權專(zhuān)門(mén)委員會(huì )審查調查報告，依據40號令第二十七條、34號令第三條、221號文第二條的表述認定是否屬于學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)，依據40號令第二十八條、221號文第三十條、第三十四條、第三十五條認定情節為較輕、較重、嚴重或特別嚴重，形成調查認定結論，并依職權作出處理或建議學(xué)校作出相應處理。
學(xué)術(shù)不端調查涉及多個(gè)單位的，一般應在調查認定結論形成后的15個(gè)工作日內將相關(guān)調查處理情況書(shū)面告知參與調查單位或其他具有處理權限的單位。
第二十二條 處理決定作出前，應書(shū)面告知被調查人事實(shí)認定以及擬作出處理決定的依據，并告知其依法享有陳述與申辯的權利。被調查人逾期沒(méi)有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權利。被調查人作出陳述或申辯的，應充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。被調查人提出新的證據線(xiàn)索的，酌情開(kāi)展復核。
第四節 處理
第二十三條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應當制作處理決定書(shū)，載明以下內容：
（一）被處理人的基本情況（包括姓名、身份證件號碼、工作單位、職務(wù)職稱(chēng)等）；
（二）認定的事實(shí)及證據；
（三）處理決定和依據；
（四）救濟途徑和期限；
（五）其他應載明的內容。
作出處理決定的高等學(xué)校負責向被處理人送達書(shū)面處理決定書(shū)，并告知實(shí)名舉報人。有牽頭調查單位的，應同時(shí)將處理決定書(shū)和調查報告送牽頭調查單位。
第二十四條 高等學(xué)校應當對照221號文第二十九條、第三十二條，視情節輕重對被處理人作出相應學(xué)術(shù)不端處理。在此基礎上，高等學(xué)校還應當按照被處理人黨員、公職人員、事業(yè)單位工作人員、教師、學(xué)生等不同身份，對照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《事業(yè)單位工作人員處分規定》《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導意見(jiàn)》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規定》等法律、法規、制度，對其作出處分處理或向有關(guān)方面提出處分處理的建議。
第二十五條 高等學(xué)校依規對學(xué)術(shù)不端被處理人作出一定期限禁止申請承擔或者參與財政性支持的科研活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，應當同時(shí)記入科研誠信嚴重失信行為數據庫。處理決定由地方高等學(xué)校作出的，應在決定生效后10個(gè)工作日內將處理決定書(shū)和調查報告報送省級教育行政部門(mén)和科技行政部門(mén)。處理決定由中央部門(mén)所屬高等學(xué)校作出的，應在處理決定生效后10個(gè)工作日內將處理決定書(shū)和調查報告報送主管部門(mén)。
第二十六條 學(xué)術(shù)不端行為涉及科技計劃（專(zhuān)項、基金等）、社科項目、科研獎勵、人才稱(chēng)號等的，高等學(xué)校應將處理決定書(shū)和調查報告同時(shí)報送項目、獎勵、人才管理部門(mén)（單位）。
第二十七條 對經(jīng)調查未發(fā)現存在學(xué)術(shù)不端行為的，調查單位應及時(shí)以適當方式澄清。對舉報人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報人為本單位的，應依據相關(guān)規定對舉報人嚴肅處理，舉報人為非本單位的，向其所在單位進(jìn)行通報。
第四章 申訴復核
第二十八條 舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起30日內，向作出調查處理決定的單位或部門(mén)書(shū)面提出申訴，寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據或線(xiàn)索。
高等學(xué)校收到申訴后，應當在15日內作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應說(shuō)明情況。
決定受理的，學(xué)?？闪硇薪M織調查組或委托第三方機構開(kāi)展復核，并在90個(gè)工作日內向申訴人反饋復核結果。
第二十九條 舉報人或被處理人對復核結果不服的，可向高等學(xué)校的主管部門(mén)書(shū)面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據。
高等學(xué)校的主管部門(mén)應在收到申訴之日起15個(gè)工作日內作出是否受理決定。僅以對調查處理結果和復核結果不服為由，不能說(shuō)明其他理由并提供充分證據，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應組織復核，復核結果為最終結果。
第五章 保障監督
第三十條 參與調查處理工作的人員應秉持客觀(guān)公正，遵守工作紀律，主動(dòng)接受監督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復制或泄露問(wèn)題線(xiàn)索和調查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開(kāi)調查處理工作情況。
委托第三方機構開(kāi)展調查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應履行保密程序。
第三十一條 調查處理應嚴格執行回避制度。參與調查處理人員應簽署回避聲明。被調查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調查處理情形的，不得參與調查處理工作，應主動(dòng)申請回避。被調查人、舉報人有權要求其回避。
第三十二條 調查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。對于調查處理過(guò)程中接受利益輸送、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規嚴肅處理。
第三十三條 高等學(xué)校應當按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設工作報告，主動(dòng)公開(kāi)學(xué)術(shù)不端行為調查處理結果，接受社會(huì )監督。
第三十四條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調查處理職責履行不力的，由主管部門(mén)責令其改正。造成嚴重社會(huì )影響的，將由教育部會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行約談問(wèn)責或聯(lián)合通報。對于高等學(xué)校為獲得利益有組織實(shí)施請托等學(xué)術(shù)不端行為的，主管部門(mén)應當追究主要負責人、直接負責人的責任。
附則
第三十五條 高等學(xué)校應當根據本細則，結合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn)，制定或完善本校學(xué)術(shù)不端行為查處辦法。有關(guān)規則應當經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )和教職工代表大會(huì )討論通過(guò)。
第三十六條 教育系統所屬科研機構及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調查與處理，可參照本細則執行。
第三十七條 本細則自印發(fā)之日起實(shí)施，由教育部負責解釋。